T/CIPS 012-2024 专利风险预警工作规范

ICS 03.140
CCS A 12
团体标准
T/CIPS 012—2024
专利风险预警工作规范
Specification for patent risk warning
2024-12-06 发布2024-12-10 实施
中国知识产权研究会发布

目次
前言........................................................................................................................................................IV
引言......................................................................................................................................................... V
1 范围.......................................................................................................................................................... 1
2 规范性引用文件..........................................................................................................................................1
3 术语和定义.................................................................................................................................................. 1
4 基本原则...................................................................................................................................................... 1
4.1 综合性原则.......................................................................................................................................1
4.2 可靠性原则.......................................................................................................................................1
4.3 可行性原则.......................................................................................................................................1
4.4 经济性原则.......................................................................................................................................2
5 条件保障...................................................................................................................................................... 2
5.1 制度保障...........................................................................................................................................2
5.2 人员保障...........................................................................................................................................2
5.3 资源保障...........................................................................................................................................2
5.4 沟通交流...........................................................................................................................................3
6 风险预警工作流程......................................................................................................................................3
7 风险预警监测..............................................................................................................................................3
7.1 数据采集...........................................................................................................................................3
7.2 数据处理...........................................................................................................................................4
7.3 数据输出...........................................................................................................................................5
8 风险预警分级..............................................................................................................................................5
8.1 指标选取...........................................................................................................................................5
8.2 权重确定...........................................................................................................................................5
8.3 模型选择与构建...............................................................................................................................5
8.4 预警级别输出...................................................................................................................................5
9 风险预警措施..............................................................................................................................................6
9.1 预警级别输入...................................................................................................................................6
9.2 采取预警措施...................................................................................................................................6
9.3 预警级别计算周期............................................................................................................................8
9.4 预警级别调整...................................................................................................................................8
9.5 预警措施评估...................................................................................................................................8
10 评价与改进................................................................................................................................................ 8
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III
10.1 管理评价.........................................................................................................................................8
10.2 持续改进.........................................................................................................................................8
附录A （资料性） 专利风险预警工作流程........................................................................................9
附录B （资料性） 数据来源..............................................................................................................10
附录C（资料性） 专利风险预警指标体系示例................................................................................13
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IV
前言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则第1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的
规定起草。
本文件由国家管网集团北方管道有限责任公司提出，中国知识产权研究会归口管理。
本文件起草单位：国家管网集团北方管道有限责任公司、北京智专北斗知识产权咨询有限公司、
南方电网科学研究院有限责任公司、船舶信息研究中心（中国船舶集团有限公司第七一四研究所）、
中国石油天然气股份有限公司石油化工研究院、山东国瓷功能材料股份有限公司、广州驰沣知识产
权代理事务所（普通合伙）。
本文件首次发布
本文件主要起草人：王禹钦、张文、杨圣哲、马天旗、张昭昭、田园、黄智达、胡颖、徐一伦、
袁晓亮、朱恒、郭奎。
。
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V
引言
专利风险预警工作是知识产权管理过程中极为重要的环节，受到相关各方及社会各界广泛关注，
其科学化、规范化、标准化已成为市场竞争主体的共同诉求，特制定本标准。
本标准将为各类创新主体知识产权风险管控工作提供系统化、标准化的专利风险预警工作规范，
帮助创新主体及时识别、评估和应对潜在的专利风险，为其创新活动提供支撑和保障。

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1
专利风险预警工作规范
1 范围
本文件规定了专利风险预警工作的基本原则、条件保障、风险预警工作流程、风险预警监测、
风险预警分级、风险预警措施及评价与改进。
本文件适用于企业、高校、科研院所等各类创新主体知识产权管理过程中的专利风险预警工作，
知识产权服务机构（包括专利代理机构、知识产权咨询机构以及律所等）为创新主体开展专利风险
预警工作可参考本标准。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本
文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 24353 风险管理指南
GB/T 23694 风险管理术语
3 术语和定义
GB/T 24353 和GB/T 23694 界定的术语和定义适用于本文件。
3.1
专利风险patent risk
创新主体进行研发、经营等活动时，在发明创造、专利申请、专利运用和专利保护等过程中存
在的各类风险。
3.2
专利风险预警patent risk warning
通过定期监测和分析，及时发现并评估潜在风险，对可能发生的专利风险进行预测并按级别发
出警报，同时采取相应措施将专利风险可能造成的损失降低到可接受范围。
4 基本原则
4.1 综合性原则
专利风险预警工作应综合考虑创新主体自身条件、专利水平、技术能力、市场环境等因素。
4.2 可靠性原则
专利风险预警工作应基于准确可靠的信息来源，通过科学的分析方法，确保预警结果的可信度。
4.3 可行性原则
专利风险预警工作应结合创新主体实际情况，设计易于实施且有效的工作流程和防范措施。
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2
4.4 经济性原则
专利风险预警工作应在确保预警效果的前提下，优化资源配置，实现综合效益最大化。
5 条件保障
5.1 制度保障
针对专利风险预警工作，制定相关制度，包括但不限于：
a) 风险监测与识别制度；
b) 风险分析与评估制度；
c) 风险应对制度；
d) 风险预警信息保密与管理制度；
e) 其他专利风险预警制度。
5.2 人员保障
专利风险预警工作人员宜包括高层管理人员、专利管理人员、检索分析人员、法律人员、技术
人员、市场人员等，职责分别为：
a) 高层管理人员统筹推进专利风险预警工作，分配任务、调配资源、协调进度等；
b) 专利管理人员起草专利风险预警工作制度，推动实施相关工作，与其他人员联络、沟通及
执行专利风险预警等工作；
c) 检索分析人员运用数据分析工具和方法，对专利数据进行深入统计和分析；
d) 法律人员负责评估法律风险，制定应对策略，处理专利纠纷；
e) 技术人员深入分析技术前沿，评估专利技术价值，识别技术风险点；
f) 市场人员负责监测市场竞争情况、反馈市场信息，观察市场变化。
5.3 资源保障
5.3.1 信息资源
5.3.1.1 专利维度
专利维度包括但不限于：
a) 建立完善的专利信息收集渠道，确保专利信息的全面性；
b) 建立结构清晰、易于检索的专利信息数据库，定期对数据库进行维护和更新，确保数据的
时效性和准确性；
c) 配置专业的专利分析工具，使用科学的专利分析方法，对专利信息进行深度挖掘和分析；
d) 制定和优化专利风险预警策略，为创新主体提供科学、合理的预警建议。
5.3.1.2 技术维度
技术维度包括但不限于：
a) 跟踪技术发展趋势和前沿动态，掌握最新技术成果和研究方向；
b) 将技术前沿信息与专利信息相结合，分析潜在的技术风险和专利风险；
c) 对创新主体内部和外部的技术进行评估，确定技术的价值、市场潜力和竞争态势；根据技
术评估结果，制定相应的专利风险预警策略。
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5.3.1.3 市场维度
市场维度包括但不限于市场竞争情况、专利布局及涉诉情况、市场前景和竞争态势等。
5.3.2 财务资源
创新主体应确定并提供财务资源，以有效支撑专利风险预警工作。财务资源包括但不限于：
a) 常规的专利管理费用，包括申请、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训和转移转
化等事项；
b) 针对发生可能性高、危害性较大的风险，设置的专门的风险准备金；
c) 为预防和应对专利风险，搭建专利风险预警系统所需软硬件设备的费用；
d) 开展知识产权外部合作的相关费用。
5.4 沟通交流
5.4.1 内部沟通交流
创新主体应建立高效的内部沟通交流机制，提高专利风险预警工作的效率和质量。包括：
a) 建立沟通交流平台，提供共享知识产权信息、分享专利风险预警工作经验的渠道；
b) 建立双向反馈机制，专利管理人员与高层管理、检索分析、法律、技术、市场等人员及时
沟通相关的问题和风险，并根据反馈调整专利风险预警及应对措施。
5.4.2 外部沟通交流
创新主体应与外部进行多渠道沟通，有效开展专利风险预警工作。包括但不限于：
a) 与合作伙伴达成协议，约定知识产权相关条款；
b) 及时发现专利侵权和被侵权问题，主动寻求相关政府主管部门针对专利风险预警工作的指
导和建议；
c) 与专利权人进行必要的沟通、协商，降低侵权行为发生的可能性；
d) 与专家、学者进行知识产权领域的学术交流和技术合作。
6 风险预警工作流程
专利风险预警工作流程见附录A，预警监测环节通过数据采集、数据处理和数据输出步骤，将
数据输出至预警分级模块，选用相应的风险值计算方法，确定并输出风险预警级别，根据预警级别
采取对应级别预警措施，将风险管控到可接受水平。
7 风险预警监测
7.1 数据采集
7.1.1 数据采集内容
7.1.1.1 内部数据
专利风险预警监测采集的内部数据内容包括但不限于：
a) 专利数据：包括已申请/授权的专利清单、专利有效期、专利类型、专利发明人、专利法律
状态、专利受让/被许可技术、合作申请、专利自实施/转让/许可/质押融资情况、专利代理、
专利管理维护等；
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b) 产品数据：包括产品生命周期、产品技术特点、产品所用核心技术对应的专利情况、产品
在市场中的竞争地位、产品销售数据、产品用户反馈等；
c) 市场数据：包括市场份额、市场增长率、市场趋势、竞争对手分析、目标市场定位、客户
画像、市场反馈及投诉数据等；
d) 人员数据：包括研发人员的技术背景、研发成果、专利贡献度、培训记录、人员流动情况，
以及法务团队处理专利相关事务的经验和能力等；
e) 诉讼数据：包括创新主体历史上涉及的所有专利诉讼案件记录、诉讼结果、赔偿金额、和
解协议、诉讼过程中的策略及效果评估，以及进行中专利诉讼案件的进展和应对策略等。
7.1.1.2 外部数据
专利风险预警监测采集的外部数据内容包括但不限于：
a) 行业专利数据：包括行业内主要竞争对手的专利数量、专利布局、专利活跃度、关键技术
领域的专利分布、新兴技术趋势的专利动态等；
b) 行业政策：包括与专利相关的法律法规变化、政策导向、行业标准制定及更新、政府补贴
和资助政策、国际专利合作条约等；
c) 行业技术数据：包括行业相关各类标准（包括国际标准、国家标准、行业标准、团体标准、
地方标准、企业标准等）、行业技术发展动态、新技术研发进展、技术突破、技术替代趋
势、技术合作与转让情况等；
d) 行业市场数据：包括行业整体市场规模、市场增长率、市场份额分布、市场趋势预测、消
费者偏好变化、市场准入门槛等；
e) 行业人员数据：包括行业内关键专家、技术领军人物、研发团队的人员构成、人才流动趋
势、行业人才供需状况等；
f) 行业专利诉讼数据：包括行业内专利诉讼案件的数量、类型、涉及企业、诉讼结果、赔偿
金额、和解协议，以及行业内的专利侵权风险和预警案例等。
7.1.2 数据采集方法
专利风险预警监测数据采集方法包括但不限于：
a) 智能监测收集法，对预先设定的网站进行监测，及时发现与创新主体预先设定相符的文献
或网络信息，并经过智能算法的自动过滤和剔除，保留对创新主体有价值的数据；（行业
及政策数据来源参见附录B-表B.1）
b) 数据库检索法，通过查询免费或商用数据库获取相关专利数据和非专利文献等信息；（专
利/非专利文献来源参见附录B-表B.2）
c) 现场观察法，通过对学术会议、竞争对手的产品展销会等商业活动进行现场观察，收集有
价值的相关专利信息；
d) 数据挖掘法，通过对新闻媒体、非专利文献等信息源进行整理、分析和挖掘，获取具有研
究价值的专利信息；
e) 问卷调查法，针对竞争对手、供应商、销售商、合作方、专利转让受让方、许可被许可方
等不同对象发放调查问卷，获取创新主体所需的专利信息。
7.2 数据处理
数据处理的关键在于提取出对专利风险预警有价值的信息，为后续的预警分级和措施提供坚实
的基础，数据处理应包括：
a) 收集到的原始数据需经过严格的清洗过程，去除重复、无效或错误的数据，消除数据中的
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噪声和冗余；对清洗后的数据进行整理，按照数据类型、来源或时间等维度进行分类；分
类后的数据还需进行规范化处理，以确保数据格式的一致性和可比性；
b) 采用数据处理软件进行数据挖掘和分析，数据挖掘和处理软件应具备支持多种数据格式的
导入和导出、内置多种数据挖掘算法、提供丰富的数据可视化图表和工具、支持自定义数
据分析和查询等功能。
7.3 数据输出
采取实时输出、定期输出和触发输出三种方式，包括：
a) 实时输出，将监测数据实时传输至外部系统，以便进行实时监控和预警；
b) 定期输出，按照设定的时间间隔，将监测数据以报表、文件等形式输出，用于定期评估和
分析；
c) 触发输出，当监测数据达到预设的阈值或触发条件时，自动输出相关数据，以提醒关注和
采取相应措施。
8 风险预警分级
8.1 指标选取
构建指标体系，实现对发明创造阶段的风险、专利申请阶段的风险、专利运用阶段的风险和专
利保护阶段的风险四个维度的预警，指标体系示例见附录C。实践中可根据实际需求对指标进行选
择或扩展。
8.2 权重确定
确定指标权重的方法包括专家经验判断法和层次分析法、德尔菲法、主成分分析法、熵值法、
组合赋权法等数学方法。实践中可根据实际需求选择具体方法。
8.3 模型选择与构建
以三级指标体系为例，模型构建如下：